（原标题：关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告）

关于 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告

证券代码：300425 证券简称：中建环能 公告编号：2024-040

特别提示： 1、本次归属股份的上市流通日为：2024年 11月 15日（星期五）。 2、本次归属激励对象人数：32人。 3、本次归属数量：54.3267万股，占目前公司总股本的 0.08%。 4、本次归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A股普通股。

中建环能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 10月 29日召开第五届董事会第十六次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，同意公司为符合条件的 32名激励对象办理 54.3267万股第二类限制性股票归属相关事宜。

近日，公司办理了 2021年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）预留授予部分第一个归属期股份登记工作。现将具体情况公告如下：

一、本激励计划实施情况概要 （一）本激励计划简述 2022年5月16日公司召开了2021年年度股东大会，审议通过了《关于及其摘要的议案》等相关议案，公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）主要内容如下： 1、标的种类：第二类限制性股票 2、标的股票来源：向激励对象定向发行公司A股普通股 3、激励对象：本激励计划的激励对象为在公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、中层管理人员及关键岗位骨干员工。首次授予激励对象151人，预留授予激励对象32人。 4、激励计划的有效期和归属安排 （1）本激励计划的有效期 本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60个月。 （2）本激励计划归属安排 本激励计划授予的限制性股票自授予之日起 24个月后（预留授予的限制性股票自预留授予日起 24个月后），且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得归属： ①公司年度报告、半年度报告公告前 30日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30日起算，至公告前 1日； ①公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10日内； ①自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日； ①中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。 首次及预留授予的限制性股票的归属安排如下表所示： | 归属安排 | 归属期间 | 归属比例 | | --- | --- | --- | | 第一个归属期 | 自首次授予部分/预留授予部分限制性股票授予日起 24个月后的首个交易日起至首次授予部分/预留授予部分限制性股票授予日起 36个月内的最后一个交易日当日止 | 1/3 | | 第二个归属期 | 自首次授予部分/预留授予部分限制性股票授予日起 36个月后的首个交易日起至首次授予部分/预留授予部分限制性股票授予日起 48个月内的最后一个交易日当日止 | 1/3 | | 第三个归属期 | 自首次授予部分/预留授予部分限制性股票授予日起 48个月后的首个交易日起至首次授予部分/预留授予部分限制性股票授予日起 60个月内的最后一个交易日当日止 | 1/3 |

5、授予价格：公司首次授予的限制性股票的价格为 3.12元/股。预留部分限制性股票的授予价格为 2.88元/股。 6、限制性股票归属的业绩考核要求 归属期内同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可归属： （1）公司层面业绩考核要求 本激励计划在 2022年-2024年三个会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划业绩考核目标如下表所示： | 归属安排 | 业绩考核目标 | | --- | --- | | 第一个归属期 | 2022年净资产收益率不低于 8.14%，且高于对标企业 75分位值水平；以 2020年营业收入为基础，2022年营业收入复合增长率不低于 15.30%，且高于对标企业 75分位值水平；2022年经济增加值改善值大于零。 | | 第二个归属期 | 2023年净资产收益率不低于 8.14%，且高于对标企业 75分位值水平；以 2020年营业收入为基础，2023年营业收入复合增长率不低于 15.30%，且高于对标企业 75分位值水平；2023年经济增加值改善值大于零。 | | 第三个归属期 | 2024年净资产收益率不低于 8.14%，且高于对标企业 75分位值水平；以 2020年营业收入为基础，2024年营业收入复合增长率不低于 15.30%，且高于对标企业 75分位值水平；2024年经济增加值改善值大于零。 |

（2）个人层面绩效考核要求 激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施，依据归属前最近一次考核结果确认归属系数。激励对象个人考核评价结果分为“优秀”、“称职”、“基本称职”、“不称职”四个考核等级，对应的可归属情况如下： | 考核等级 | 优秀 | 称职 | 基本称职 | 不称职 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 个人层面归属系数 | 100% | 100% | 80% | 0% |

二、本激励计划激励对象符合归属条件的说明 根据本激励计划的规定，预留授予部分第二类限制性股票第一个归属期为自预留部分第二类限制性股票授予日起 24个月后的首个交易日起至预留授予部分第二类限制性股票授予日起 36个月内的最后一个交易日当日止，归属比例为获授限制性股票总数的三分之一。本激励计划的预留授予日为 2022年 10月 25日，因此本次激励计划预留授予部分第一个归属期为 2024年 10月 25日至 2025年 10月 24日。

三、本次限制性股票可归属的具体情况 （一）限制性股票预留授予日：2022年 10月 25日 （二）可归属人数：32人。 （三）可归属数量：54.3267万股。 （四）授予价格（调整后）：2.773元/股。 （五）股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A股普通股股票。 （六）激励对象归属情况如下表所示： | 单位：万股 | 激励对象 | 本次归属前已获授的第二类限制性股票数量 | 本次可归属限制性股票数量 | 本次归属数量占已获授第二类限制性股票的比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 中层管理人员及关键岗位骨干员工（共 32人） | 164 | 54.3267 | 考核结果为优秀或称职的归属 1/3，基本称职的归属 1/3的 80% | | 合计 | 164 | 54.3267 | - |

四、本次归属的限制性股票的上市流通安排 本次归属的限制性股票上市流通日为 2024年 11月 15日。本次归属的限制性股票上市流通数量为 54.3267万股，占目前公司总股本的 0.08%。本次归属的第二类限制性股票无其他限售安排，股票上市后即可流通。

五、验资及股份登记情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字2024第ZK10402号 验资报告，对公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期满足归属条件的激励对象出资情况进行了审验。经审验，截至2024年10月31日，公司已收到32名激励对象以货币资金缴纳的限制性股票认购款合计人民币1,506,479.39元，其中新增股本人民币543,267.00元，资本公积（资本溢价）人民币963,212.39元，增加后股本为 682,224,853元。本次变更后，公司注册资本增至人民币682,224,853元。公司已在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理完成本次归属的第二类限制性股票登记手续。本次归属的第二类限制性股票上市流通日为2024年11月15日。

六、本次归属募集资金的使用计划 本次归属募集资金全部用于补充公司流动资金。

七、本次归属后新增股份对公司的影响 1、对股权结构的影响 | 股份类别 | 本次归属前 | 本次变动 （股） | 本次归属后 | | --- | --- | --- | --- | | 股份数量 （股） | 股份比例 （%） | 股份数量 （股） | 股份比例 （%） | | 限售条件流通股 | 3,480,104.00 | 0.51 | 0 | 3,480,104.00 | 0.51 | | 高管锁定股 | 3,480,104.00 | 0.51 | 0 | 3,480,104.00 | 0.51 | | 无限售条件流通股 | 678,201,482.00 | 99.49 | 543,267.00 | 678,744,749.00 | 99.49 | | 股份总数 | 681,681,586.00 | 100 | 543,267.00 | 682,224,853 | 100 |

注：本次第二类限制性股票归属后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股本结构表为准。

2、对财务状况的影响 本次实际归属的限制性股票合计为54.3267万股，约占归属前公司总股本的0.08%，本次归属登记完成后，公司总股本由68,168.1586万股增加至68,222.4853万股，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，将摊薄公司基本每股收益。具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准。本次归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不会对公司股权结构产生重大影响。本次归属完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

八、监事会意见 监事会对本次拟归属的第二类限制性股票激励对象名单进行了审核，认为公司本次拟归属的激励对象资格合法有效，公司层面及激励对象个人层面考核结果符合归属标准，满足本激励计划设定的归属条件，同意公司为符合条件的32名激励对象办理54.3267万股第二类限制性股票归属相关事宜。

九、律师法律意见书的结论意见 上海君澜律师事务所认为，根据股东大会对董事会的授权，截至法律意见书出具之日，本次调整、作废及归属已取得现阶段必要的批准和授权。本次调整的原因、调整方法及调整后的授予价格符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1号—业务办理》及《中建环能科技股份有限公司 2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，本次调整符合《管理办法》等相关法律、法规及公司《激励计划》及其摘要的有关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。本次作废的原因及数量符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定，本次作废不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司核心团队的稳定性，不影响本次激励计划的继续实施。公司本次激励计划预留授予的限制性股票已进入第一个归属期，第一个归属期的归属条件已成就，本次归属的人数、数量及价格符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定。公司已按照《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的规定履行了现阶段应履行的信息披露义务，公司尚需按照《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定履行后续信息披露义务。

特此公告。 中建环能科技股份有限公司董事会 2024年 11月 13日